中新網(wǎng)北京8月13日消息：中國證監(jiān)會機構監(jiān)管部負責人日前就證券機構監(jiān)管法規(guī)框架征求了業(yè)內(nèi)人士的意見。

　　據(jù)了解，在機構監(jiān)管法規(guī)方面，中國證監(jiān)會已出臺了涉及市場準入、持續(xù)監(jiān)管到市場退出的法律法規(guī)及規(guī)范性文件近40件，初步形成了以證券法律為核心，以行政法規(guī)為補充，以部門規(guī)章為主體的法律法規(guī)體系。但是現(xiàn)有規(guī)章制度多是在市場發(fā)展的要求下被動產(chǎn)生的，所以難免存在立法零散、體例不清、規(guī)章之間協(xié)調(diào)不足的缺陷，仍然難以滿足券商業(yè)務創(chuàng)新和整體發(fā)展的需要。為此，在立足國內(nèi)實際情況和借鑒國際慣例的基礎上，中國證監(jiān)會機構部制定了機構監(jiān)管法規(guī)框架。

　　機構類法規(guī)主要規(guī)定市場準入的條件和審批制度。目前中國證監(jiān)會正在淡化在機構監(jiān)管工作中的行政審批色彩，減少審批環(huán)節(jié)，這些都要反映在市場準入的審批制度和規(guī)范中。機構類法規(guī)包括《證券公司審批規(guī)則》、《證券營業(yè)部審批規(guī)則》、《網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司監(jiān)管規(guī)則》。

　　業(yè)務類法規(guī)指《證券公司業(yè)務監(jiān)管規(guī)則》，主要針對證券公司經(jīng)營的合規(guī)性、正常性和安全性進行檢查。在該規(guī)則中要建立證券公司業(yè)務的優(yōu)勝劣汰機制。

　　內(nèi)控類法規(guī)指《證券公司內(nèi)部控制制度指引》、《凈資本計算規(guī)則》等，此外還包括《證券公司財務制度》和證券公司會計制度》，側(cè)重強調(diào)證券公司的風險防范與內(nèi)部控制。同時，將制定《統(tǒng)計報表制度》，加強對統(tǒng)計報表等基礎信息報送工作的監(jiān)管。

　　從業(yè)人員類法規(guī)包括《證券從業(yè)人員監(jiān)管規(guī)則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守準則》，提高從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水平和職業(yè)道德水準。另外，擬取消對證券公司從業(yè)人員的國籍限制，吸引更多海外優(yōu)秀人才到我國證券行業(yè)中來。

　　關于涉外法規(guī)，該負責人說，將制定《中外合營證券公司監(jiān)管辦法》和《外國證券機構駐華代表機構監(jiān)管規(guī)則》，使這類公司的設立、準入、運作、監(jiān)管有法可依。

　　該負責人指出，針對目前投資咨詢行業(yè)整體發(fā)展所面臨的問題，在對現(xiàn)有有關規(guī)章進行清理調(diào)整的基礎上，制定《投資顧問監(jiān)管辦法》。在辦法中既要對這類機構的資格授予、業(yè)務經(jīng)營嚴加規(guī)范，同時也擬賦予其新的業(yè)務拓展空間，增強市場競爭力。

　　該負責人還指出，中國證監(jiān)會還將制定《證券資信評級業(yè)務監(jiān)管規(guī)則》等規(guī)章，以加強中介服務對證券市場的社會監(jiān)督作用。

　　此次制定的機構監(jiān)管法規(guī)框架，在法律層次上分為行政法規(guī)和部門規(guī)章兩類。須向國務院報批的涉外辦法以行政法規(guī)的形式發(fā)布，其余以部門規(guī)章的形式發(fā)布，以避免法規(guī)報批和調(diào)整周期過長。