中新網(wǎng)北京9月13日消息：中國證監(jiān)會日前制定并發(fā)布了《超額配售選擇權試點意見》，該文件將進一步規(guī)范各證券公司在擬上市及上市公司向全體社會公眾發(fā)售股票中行使超額配售選擇權的行為。

　　超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權,獲此授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份,即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。在本次增發(fā)包銷部分的股票上市之日起30日內,主承銷商有權根據(jù)市場情況選擇從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票,或者要求發(fā)行人增發(fā)股票,分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者。

　　試點意見規(guī)定,發(fā)行人計劃在增發(fā)中實施超額配售選擇權的,應當提請股東大會批準,因行使超額配售選擇權所發(fā)行的新股為本次增發(fā)的一部分。發(fā)行人應當披露因行使超額配售選擇權而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請股東大會批準。

　　試點意見規(guī)定,超額配售選擇權行使期屆滿或累計行使數(shù)額達到超額配售選擇權行使限額時,主承銷商應當在兩個工作日內向證券交易所和證券登記結算機構提出申請并提供相關材料,將超額配售選擇權帳戶上的所有股份配售給接受延期交付安排的投資者。主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的五個工作日內,通知相關銀行將應付給發(fā)行人的資金支付給發(fā)行人。

　　文件中規(guī)定,中國證監(jiān)會依法對主承銷商行使超額配售選擇權進行監(jiān)督管理。證券交易所對超額配售選擇權的行使過程進行實時監(jiān)控。證監(jiān)會認為必要時,可以對主承銷商進行實地檢查。該文件還就超額行使配售選擇權時的相關問題作出了具體規(guī)定。