證券期貨行業(yè)信息系統(tǒng)安全管理等規(guī)章擬出臺

　　證監(jiān)會有關部門負責人日前指出，基金公司在維護資本市場穩(wěn)定方面要有大局意識，要堅持價值投資、長期投資和規(guī)范投資理念。

　　在談到基金公司維護資本市場穩(wěn)定工作時，這位負責人強調(diào)，在思想認識方面，“發(fā)展是第一要務，穩(wěn)定是第一責任”，公司管理層和員工要充分重視，要認識到維護穩(wěn)定的重要性，要有大局意識和政治意識；在責任方面，本著“誰主管、誰負責”和“誰經(jīng)營、誰負責”原則，明確責任主體，一旦出現(xiàn)問題，嚴肅追究責任；各公司一把手要切實負起責任，對照基金部具體要求，一一落實。在投資運作環(huán)節(jié)，各公司作為資本市場具有重大影響的機構投資者，要堅持價值投資、長期投資和規(guī)范投資理念；在流動性風險方面，要做好壓力測試。基金部將派員督導各地基金公司維穩(wěn)工作，如遇情況，及時溝通。

　　此外，他表示，證監(jiān)會高度重視證券期貨行業(yè)信息系統(tǒng)安全工作，擬出臺信息系統(tǒng)安全管理和信息系統(tǒng)安全技術指引等多項規(guī)章。

　　近期，證監(jiān)會基金部在保障基金行業(yè)信息系統(tǒng)安全和維護資本市場穩(wěn)定方面作了多項工作，包括下發(fā)《關于維護穩(wěn)定、強化運營安全保障、切實提高服務水平的通知》(44號文件)、現(xiàn)場調(diào)研、督促落實44號文件和對基金公司網(wǎng)站與網(wǎng)上交易系統(tǒng)測試、召集軟件開發(fā)商座談等。

　　關于證券期貨行業(yè)信息系統(tǒng)安全工作，這位負責人介紹，涉及基金行業(yè)的主要包括三個方面：論證出臺證券期貨經(jīng)營機構IT治理指引，涉及IT原則、系統(tǒng)架構、基礎設施、業(yè)務應用以及IT投入等五方面；研究推進基金公司網(wǎng)上交易技術指引，擬近期頒布；研究實施異地備份技術指引。基金行業(yè)因前期基礎工作較好，如有可能，可以研究率先推出。他希望各基金公司抓住機遇，通過近期安排和遠期規(guī)劃，提升IT治理水準。

　　有地方證監(jiān)局在對轄區(qū)基金公司進行檢查時發(fā)現(xiàn)，目前存在的主要問題包括，部分公司對維護穩(wěn)定的重視程度不夠，沒有提到應有高度，落實不到位。其他問題是：對信息系統(tǒng)建設和安全重視程度不夠，IT治理不健全、不完善；未加強流動性風險分析，沒有采取壓力測試，也無風險處置預案；部分公司應急預案不全面，流于形式，實用性差，沒有演練過；未建立24小時公司人員值班制度；未建立應急處理協(xié)作機制；未對有關單位服務保障合同進行檢查梳理，未明確應急服務職責；未按照要求對外包協(xié)議進行檢查評估，對外包服務存在風險進行排查；對網(wǎng)絡設施安全檢查、互聯(lián)網(wǎng)站監(jiān)控和維護不夠；未按照規(guī)定落實后臺運營內(nèi)部控制要求。(鐘正)