中國(guó)證監(jiān)會(huì)28日頒布新制定的《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說，制定試行規(guī)定的主要考慮在于順應(yīng)證券公司集團(tuán)化、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，而且現(xiàn)有法規(guī)對(duì)規(guī)范證券公司設(shè)立子公司的行為及其與子公司之間關(guān)系的規(guī)定尚屬空白。

　　據(jù)介紹，試行規(guī)定的適用范圍包括兩種情形：一是證券公司設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司；二是證券公司通過受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司。

　　證監(jiān)會(huì)提醒，試行規(guī)定的發(fā)布并不是要求符合條件的證券公司都設(shè)立子公司，各證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的實(shí)際情況和持續(xù)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)，合理審慎地確定和完善經(jīng)營(yíng)管理組織模式。

　　根據(jù)試行規(guī)定，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是與其他投資者共同出資設(shè)立子公司，其他投資者為境外股東的。

　　證監(jiān)會(huì)要求，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)，子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)。

　　試行規(guī)定還禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。

　　另外，根據(jù)此規(guī)定，證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益；要求證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

　　證監(jiān)會(huì)表示，合資證券公司作為證券公司的子公司同樣適用試行規(guī)定，這體現(xiàn)了證券公司相關(guān)法規(guī)政策適用的一致性原則。(記者趙曉輝、陶俊潔)