中新網(wǎng)7月3日電 國務(wù)院國資委今日公布了《關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)、《關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知》(以下簡稱《資產(chǎn)重組通知》)以及《關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項的通知》(以下簡稱《發(fā)行證券通知》(以上統(tǒng)稱三個文件)，記者就三個文件出臺的相關(guān)情況采訪了國務(wù)院國資委有關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　記者問：請簡單介紹一下文件出臺的有關(guān)背景情況。

　　答：股權(quán)分置改革后，原暫不流通股轉(zhuǎn)變?yōu)榱魍ü�，國有股東所處的市場環(huán)境和股東權(quán)利行使所依據(jù)的法規(guī)制度發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變。為確保國有股東正確行使股東權(quán)利，防止國有資產(chǎn)流失，維護(hù)全體股東的共同利益及證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，2007年7月我們聯(lián)合證監(jiān)會共同發(fā)布了《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》(國資委 證監(jiān)會令第19號)等三個政策性文件，對國有股東轉(zhuǎn)讓及受讓上市公司股份，以及國有股東賬戶管理做出了相應(yīng)規(guī)定，初步建立起了上市公司國有股權(quán)管理的制度框架，起到了良好的市場效應(yīng)。當(dāng)前，上市公司資產(chǎn)重組和證券發(fā)行行為不斷增多，并出現(xiàn)了上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券、上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換債等創(chuàng)新品種。對于上述行為，目前我委尚沒有相關(guān)制度予以監(jiān)管，致使國有股東的相關(guān)行為缺乏必要的政策指導(dǎo)，容易產(chǎn)生信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕交易等問題，迫切需要制訂相關(guān)管理辦法對此進(jìn)行規(guī)范。

　　鑒于上述情況，我們在分別征求有關(guān)專家、證券從業(yè)機(jī)構(gòu)，部分地方國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、部分中央企業(yè),以及證監(jiān)會意見基礎(chǔ)上，經(jīng)反復(fù)討論修改，完成了三個文件的研究起草工作，主要目的是為了規(guī)范股東行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場穩(wěn)定。

　　記者問：此次發(fā)布的三個文件內(nèi)容雖各有側(cè)重，但又彼此緊密聯(lián)系，請問有何考慮？

　　答：《若干意見》主要從國有股東如何履行好社會責(zé)任以維護(hù)證券市場健康發(fā)展，如何強化信息披露責(zé)任，如何推進(jìn)企業(yè)整體上市及上市公司重組，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，以及如何保持國有股東在上市公司中的實際控制力，維護(hù)上市公司獨立性等方面，對國有股東提出了原則性意見和要求。《資產(chǎn)重組通知》、《發(fā)行證券通知》則根據(jù)《若干意見》所提出的基本原則，重點對目前在資本市場上受到關(guān)注的國有股東與上市公司資產(chǎn)重組、上市國有股東發(fā)行可交換公司債券、國有控股上市公司發(fā)行證券等行為，從決策和批準(zhǔn)程序、上報材料、信息披露要求、有關(guān)各方責(zé)任等方面作了具體規(guī)定。因此，《若干意見》內(nèi)容更為寬泛，也較為原則。而《資產(chǎn)重組通知》、《發(fā)行證券通知》是對前者所涉及重點內(nèi)容的具體化。

　　記者問：我們注意到，《若干意見》首條規(guī)定即要求國有股東堅持守法誠信，規(guī)范運作，并做維護(hù)資本市場健康發(fā)展的表率。我們認(rèn)為，這對于培育健康的市場環(huán)境，提振市場信心，促進(jìn)資本市場的長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義。能否簡要介紹一下其中的政策含義？

　　答：國有控股上市公司對我國資本市場具有舉足輕重的影響。國有股東行為的規(guī)范與否，不僅會直接影響所控股上市公司，而且會對資本市場的運行產(chǎn)生導(dǎo)向作用。特別是在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢及證券市場走勢下，國有股東作為資本市場的主要參與方，應(yīng)從促進(jìn)國家宏觀經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，維護(hù)資本市場穩(wěn)定的高度，更多地承擔(dān)起社會責(zé)任，堅持守法誠信，規(guī)范運作，做促進(jìn)證券市場健康發(fā)展的表率。我們認(rèn)為，這不僅是國有股東勇于承擔(dān)社會責(zé)任的體現(xiàn)，更是其成為合格市場參與方的必然要求。因此，《若干意見》第一條即強調(diào)國有股東的社會責(zé)任，不僅是為了增強市場信心，更是國有股東自身規(guī)范發(fā)展的需要。