中新網(wǎng)8月23日電 據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，為了規(guī)范上市開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，讓投資者方便地參與上市開放式基金發(fā)行及交易，深交所與中國結(jié)算公司日前發(fā)布《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》及《上市開放式基金業(yè)務(wù)投資者問答》，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)及程序作了進(jìn)一步的詳細(xì)介紹。
根據(jù)《指引》，在開放式基金募集期內(nèi)，具有基金代銷資格的證券公司下屬營業(yè)部才能夠辦理開放式基金的上網(wǎng)認(rèn)購。在上市后，深交所所有會(huì)員單位證券營業(yè)部均可買賣，不受基金代銷資格限制。投資者通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購、買入或賣出上市開放式基金須使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。投資者通過基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購或贖回上市開放式基金，須使用深圳開放式基金賬戶。擁有多個(gè)深圳證券賬戶的投資者，只能選擇一個(gè)注冊(cè)為深圳開放式基金賬戶。
根據(jù)《指引》，在發(fā)行期間，開放式基金在深交所的掛牌價(jià)格為基金面值。基金在合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過三個(gè)月。上市開放式基金的上市首日為基金合同生效后的第一個(gè)開放日，上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。
《指引》還對(duì)上市開放式基金的停復(fù)牌作了詳細(xì)規(guī)定。如果上市開放式基金在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息，可能對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，深交所可對(duì)其實(shí)施停牌，直至信息披露義務(wù)人對(duì)該消息作出公告的當(dāng)日上午10時(shí)30分復(fù)牌；信息披露不充分、不完整或可能誤導(dǎo)公眾，信息披露義務(wù)人不按照深交所要求作出修改的，深交所可對(duì)其停牌，直至信息披露義務(wù)人作出補(bǔ)充或更正公告的當(dāng)日上午10時(shí)30分復(fù)牌。另外，上市開放式基金于交易日公布臨時(shí)公告的，基金管理人應(yīng)向深交所申請(qǐng)停牌，深交所根據(jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時(shí)間；在證券交易時(shí)間內(nèi)，基金管理人如要停止上市開放式基金的贖回業(yè)務(wù)，必須預(yù)先申請(qǐng)其同時(shí)停牌。
上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者擬將托管某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，或?qū)⑼泄茉谀炒N機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他代銷機(jī)構(gòu)，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理，前者在T+1日完成，后者在T+2日完成。投資者還可以進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，但這只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行。根據(jù)《指引》，跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管在T+2日完成。
據(jù)悉，《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》、《上市開放式基金業(yè)務(wù)投資者問答》已經(jīng)上網(wǎng)，會(huì)員單位可以通過登陸“會(huì)員之家”下載指引、問答以及相關(guān)培訓(xùn)材料。(馮飛)
