深交所9月連出5張罰單

　　進入9月份以來，深交所一改往日平和態(tài)度，針對中小板上市公司和券商的違規(guī)行為一連發(fā)出5份處罰通知書。

　　9月6日，深交所發(fā)出3張罰單。其中威華股份、大族激光兩家上市公司被處罰是因為2009年度業(yè)績的最初預(yù)估值與實際披露值均“誤差”較大。

　　經(jīng)監(jiān)管部門查明，威華股份在今年1月15日和1月30日分別對2009年的業(yè)績預(yù)計進行了修正。而在第二次修正后，公司2009年業(yè)績由2009年三季報中預(yù)計的“同比下降60%～80%”驟變?yōu)椤疤潛p4000萬元至5000萬元”。深交所決定給予威華股份、董事長李建華、董事兼總經(jīng)理劉憲、財務(wù)總監(jiān)蔡金萍通報批評的處分。

　　大族激光也存在類似的違規(guī)行為。公司曾在今年2月26日刊登2009年度業(yè)績快報，披露的歸屬于上市公司股東的凈利潤為7099.08萬元;但到4月20日，公司再次發(fā)布的業(yè)績快報修正公告中修正后的凈利潤則降至302.45萬元，這也與公司4月27日最終披露的年報數(shù)據(jù)相符，但與最初的2009年度業(yè)績快報相比，差異絕對金額卻達(dá)到6796.63萬元，差異幅度達(dá)到95.74%。深交所由此同樣對大族激光和公司財務(wù)負(fù)責(zé)人周輝強給予了通報批評的處分。

　　另外，圣美倫香水公司法定代表人周信鋼和妻子李欣，女兒周晨，自2009年10月持續(xù)增持美欣達(dá)股票，截至今年6月22日已合計持有美欣達(dá)股票約610萬股，占美欣達(dá)總股本的7.52%。6月24日上述當(dāng)事人才履行報告和信息披露義務(wù)。為此，深交所對周信鋼及其余當(dāng)事人給予了通報批評的處分。

　　9月7日，深交所又因為山東如意信息披露違規(guī)，分別對山東如意以及上市保薦機構(gòu)海通證券的相關(guān)當(dāng)事人士進行處分。經(jīng)查明，2009年山東濟寧如意毛紡織股份有限公司向關(guān)聯(lián)方山東如意科技集團有限公司(簡稱“如意科技”)控制的新疆德誠紡織有限公司及香港恒成國際發(fā)展有限公司采購原材料，相關(guān)的日常關(guān)聯(lián)交易額達(dá)到13847.79萬元。

　　對上述日常關(guān)聯(lián)交易事項，山東如意沒有及時履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)，直至2010年4月20日才公告相關(guān)事項。深交所對山東如意給予通報批評的處分;對山東如意董事長邱亞夫，董事、總經(jīng)理邱棟，董事孫衛(wèi)嬰、武振全，獨立董事李志文、郭魯偉、艾新亞，時任副董事長、董事會秘書王燕，時任總會計師史衍海給予通報批評的處分。

　　此外，海通證券員工宋立民、王新作為山東如意的保薦代表人，在持續(xù)督導(dǎo)期間未能勤勉盡責(zé)地履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。深交所對宋立民、王新給予通報批評的處分。

　　對于上述上市公司和券商的違規(guī)行為以及深交所給予的處分決定，將記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。欣華