針對違規行為 深交所9月連出5張罰單

　　據中國之聲《央廣新聞》報道，進入9月份以來，深交所一改往日平和態度，針對中小板上市公司和券商的違規行為一連發出五份處罰通知書。詳細情況連線中央臺駐深圳記者李強：

　　主持人：先給我們介紹深交所發出的五份處罰通知書涉及公司都是哪幾家？

　　記者：這次深交所發出的五份處罰通知書涉及威華股份、大族激光、圣美倫香水公司、山東如意，另外就是海通證券員工山東如意的保薦代表人。

　　主持人：那么這些公司和個人是因為什么收到處罰的呢？

　　記者：其中威華股份、大族激光兩家上市公司被處罰是因為2009年度業績的最初預估值與實際披露值均"誤差"較大。

　　經監管部門查明，威華股份在今年1月15日和1月30日分別對2009年的業績預計進行了修正。而在第二次修正后，公司2009年業績由2009年三季報中預計的“同比下降60%至80%”驟變為“虧損4000萬元至5000萬元”。大族激光也存在類似的違規行為。

　　主持人：深交所對出現問題的公司給予了怎樣的處罰？

　　記者：深交所認為威華股份以及公司董事長、董事兼總經理和財務總監未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務的行為已違反了《股票上市規則》的規定，對公司上述違規行為負有重要責任。深交所決定給予威華股份董事長、董事兼總經理和財務總監通報批評的處分。深交同樣對大族激光和公司財務負責人周輝強給予了通報批評的處分。9月7日，深交所又因為“山東如意”信息披露違規，分別對“山東如意”以及上市保薦機構海通證券的相關當事人士進行處分。