打擊內幕交易 深交所強調源頭防控

　　近日，由深交所舉辦的第1期內幕交易防控專題培訓班在深圳開辦，深交所相關負責人在培訓班上指出，內幕交易的有效防控依賴于綜合防控體系的建立，深交所將鼓勵、引導上市公司加強內幕信息管理，提高上市公司防控內幕交易能力，將外部防控轉化為內部防控，建立健全內幕交易綜合防控體系。

　　該負責人表示，提高內幕交易防控能力，加大內幕交易打擊力度，是資本市場“三公”原則的必然要求，是防范化解資本市場風險隱患的有效途徑，是保護好、實現好廣大投資者合法權益的重要保障。深交所一直把防范打擊內幕交易作為監管工作的重中之重。今年下半年，深交所進一步加大了內幕交易的宣傳和監控力度。在與10多個省市國資委、金融辦和證監局合辦的上市公司規范運作培訓班上，深交所均把內幕交易防控作為重點內容進行講解。深交所還專門編輯了內幕交易防控專刊和多篇投資者教育專欄文章，供所有上市公司、控股股東、實際控制人和廣大投資者參考，從源頭強化內幕信息保密的意識。深交所還整合內部資源，建立了防控內幕交易的快速反應機制，并且不斷加強與各地證監局、國資委、金融辦等相關部門的合作，推動協作的常態化、制度化和規范化。

　　該負責人指出，上市公司是信息的源頭，防控與打擊內幕交易的關鍵在于上市公司自身。鼓勵、引導上市公司加強內幕信息管理，提高上市公司防控內幕交易能力，將外部防控轉化為內部防控，是建立健全內幕交易綜合防控體系的重要環節。

　　本次培訓班上，證監會上市公司監管部、稽查局、深交所市場監察部、公司管理部的領導和專家就國際內幕交易法規及成熟市場內幕交易案例、我國內幕交易相關法規及典型案例、內幕交易的現狀與綜合防控體系，內幕交易的立案與查處、不同時期內幕交易的特點，內幕交易行為監控與發現機制，股份買賣的相關規定與內幕信息管理等作了專題講座。

　　參加培訓的人員普遍認為，通過這次培訓，深化了對內幕交易的理解，提高了內幕信息管理的意識，強化了公司和主要負責人的法律意識和規范意識，對促進公司規范發展有非常大的幫助。

　　據悉，深交所今后還將繼續舉辦此項培訓活動，旨在嚴防嚴控內幕交易，強化上市公司、控股股東和實際控制人內幕信息保密意識，督促上市公司及相關內幕信息知情人切實履行內幕信息管理義務，促進上市公司規范發展。（胡學文）